Código ANBIMA, ao definir a situação financeira do Investidor, as instituições devem considerar:
certificado bancario cpa20
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2. Sobre as Letras de Crédito do Agronegócio (LCA), considere as afirmações a seguir: I - são isentas imposto de renda para pessoa física. II - são emitidas por companhias securitizadoras de créditos agrários. III - não possuem cobertura do FGC (fundo garantidor de crédito). Está correto o que se afirma em:
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O prospecto de uma oferta pública de distribuição de debêntures deve conter os dados e informações sobre o(s) I. emissor e sua situação patrimonial, econômica e financeira. II. parecer técnico do coordenador líder em relação à capacidade de pagamento do emissor. III. principais fatores de risco relacionados com o emissor, com o valor mobiliário, com a oferta, e com o terceiro garantidor. l
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Ao explicar para seu cliente os três níveis da Classificação de Fundos ANBIMA, um gerente afirmou-lhe que: I. O Nível 1 faz referência às classes definidas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM). II. O Nível 2 identifica os tipos de gestão e riscos. III. O Nível 3 identifica as estratégias de investimento. Está correto o que se afirma em:
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Entre as modalidades que caracterizam o abuso de poder por parte do acionista controlador se inclui: I. a subscrição de ações com bens estranhos ao objeto social da companhia. II. contratar, direta ou indiretamente, com a companhia, segundo interesses pessoais. III. o exercício de cargo de administrador ou fiscal com os deveres e responsabilidades próprios do cargo. Estão corretas as alternativas:
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Segundo a Resolução n° 30 da CVM, os profissionais que fazem recomendação de produtos de investimento para clientes têm o dever, dentre outras atribuições, de verificar se I. a situação financeira do cliente é compatível com o produto, serviço ou operação apresentada. II. o produto, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente. III. o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação apresentada. Está correto o que se afirma em:
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